Dokumenty

Vypĺňa sa pri záujme o investovanie do podielových fondov. K tlačivu je potrebné priložiť ďalšie doklady nasledovne:
  

• plnoletá fyzická osoba - fotokópiu dokladu totožnosti (občiansky preukaz, pas, povolenie na pobyt), 
• neplnoletá fyzická osoba - fotokópiu rodného listu a vyplnené tlačivo Dispozičné práva, 
• právnická osoba - originál alebo overenú fotokópiu výpisu z obchodného registra Slovenskej republiky, resp. výpis z úradného registra alebo inej úradnej evidencie (nie starší ako tri mesiace), vyplnené tlačivo Dispozičné práva a vyplnené tlačivo Prehlásenie investora o konečnom užívateľovi výhod 
• fyzická osoba - podnikateľ - fotokópiu občianskeho preukazu, originál alebo overenú fotokópiu výpisu z úradného registra alebo inej úradnej evidencie (nie staršiu ako 3 mesiace) 
• združenie - potvrdenie odborového zväzu, potvrdenie od Štatistického úradu o pridelení IČO a vyplnené tlačivo Dispozičné práva a vyplnené tlačivo Prehlásenie investora o konečnom užívateľovi výhod.

Klient je povinný kompletné tlačivo s príslušnými dokumentmi doručiť do sídla IAD. Kompletné tlačivo pozostáva zo 4 strán: Vyplniteľná strana s identifikačnými údajmi investora a finančného sprostredkovateľa, Zmluvné dojednania (2 str.), Údaje o podielových fondoch pre zasielanie platieb. Ak je žiadosť vyplnená bez prítomnosti finančného sprostredkovateľa alebo povereného pracovníka IAD, musí byť podpis klienta na tlačive úradne overený.

Politicky exponovaná osoba - podrobnú definíciu pojmu nájdete v dokumente: Kto je politicky exponovaná osoba.

Rezident USA - Ak je podielnik rezidentom USA (občan USA alebo štát daňovej rezidencie podielnika je USA), je povinný spolu so Žiadosťou o registráciu podielnika vyplniť aj tlačivá FATCA (nájdete nižšie).

Vypĺňa podielnik v 2 prípadoch:

• ak chce určiť iné osoby, ktoré sú oprávnené konať za podielnika v jeho mene 
• ak je ako podielnik uvedená neplnoletá osoba alebo osoba nespôsobilá k právnym úkonom alebo právnická osoba. V takomto prípade je nutné tlačivo Dispozičné práva priložiť a odovzdať spolu s tlačivom Žiadosť o registráciu podielnika a vydanie podielových listov (Žiadosť o registráciu), resp. so Zmluvou o účelovom sporení a zmluvou o úschove (Zmluva).

Klient je povinný tlačivo doručiť do sídla IAD. Ak je tlačivo doručené do IAD spolu so Žiadosťou o vydanie podielových listov, podpis klienta na tlačive musí byť overená finančným sprostredkovateľom alebo povereným pracovníkom IAD, inak musí byť úradne overená. Ak je tlačivo doručené do IAD samostatne, podpis klienta na tlačive musí byť overený úradne alebo povereným pracovníkom IAD.

Tlačivo je potrebné doručiť len v prípade, ak klient súhlas so zasielaním informácií neoznačil už pri vypĺňaní Žiadosti o registráciu a vydanie podielových listov.

V tlačive klient udeľuje súhlas so zasielaním informácií na svoju e-mailovú adresu (konfirmácie o obchode, ročné výpisy z konta podielnika, iné informácie o investovaní do podielových fondov).

Klient je povinný tlačivo doručiť do sídla IAD. Ak je žiadosť vyplnená bez prítomnosti finančného sprostredkovateľa alebo povereného pracovníka IAD, musí byť podpis klienta na tlačive úradne overený.

V tlačive klient žiada o vyplatenie podielových listov, k tlačivu je zároveň potrebné priložiť fotokópiu občianskeho preukazu.

Klient je povinný tlačivo doručiť do sídla IAD. Ak je žiadosť vyplnená bez prítomnosti povereného pracovníka IAD, musí byť podpis klienta na tlačive úradne overený.

V tlačive klient žiada o:

• zmenu osobných alebo identifikačných údajov podielnika (zmena priezviska, adresy trvalého bydliska, korešpondenčnej adresy, druhu a čísla dokladu totožnosti, e-mailovej adresy slúžiacej na poskytovanie informácií elektronickou formou), 
• zmenu mobilného telefónneho čísla k službe IAD ONLINE (zabezpečeného prístupu k údajom), pravidelné vyplácanie podielových listov, 
• zmenu finančného sprostredkovateľa, 
• iné zmeny.

V prípade zmeny osobných a identifikačných údajov je potrebné priložiť k tlačivu fotokópiu občianskeho preukazu.

Klient je povinný tlačivo doručiť do sídla IAD. Ak je tlačivo vyplnené bez prítomnosti finančného sprostredkovateľa alebo povereného pracovníka IAD, musí byť podpis klienta na tlačive úradne overený.

V prípade pravidelného vyplácania podielových listov alebo zmeny mobilného telefónneho čísla k službe IAD ONLINE (zabezpečeného prístupu k údajom) musí byť podpis klienta overený povereným pracovníkom IAD alebo úradne.

Prílohy FATCA dotazníka pre fyzické resp. právnické osoby - aktuálne tlačivá IRS W-8 a IRS W-9

Slovenská republika je zaradená v zozname štátov, ktoré dosiahli dohodu s USA o základnom obsahu medzivládnej zmluvy MODEL IGA 1. IAD týmto dotazníkom zisťuje väzby podielnika - fyzickej alebo právnickej osoby na USA a jeho zaradenie na účely FATCA.

FATCA je americký zákon „Foreign Account Tax Compliance Act" zo dňa 18.10.2010, ktorý je účinný od 1. 7.2014. Pre zahraničné (teda aj slovenské) inštitúcie z neho vyplývajú určité povinnosti pri identifikácii klientov a ich overovaní, ako aj povinnosť hlásiť týmto zákonom požadované informácie o klientoch, ktorí sú daňovými rezidentmi USA. Získaním týchto informácií má zákon pomôcť USA zamedziť daňovým únikom. Ku dňu účinnosti FATCA prijala spoločnosť IAD Investments opatrenia zabezpečujúce súlad s požiadavkami FATCA a zaregistrovala sa na stránke americkej daňovej správy (IRS) so statusom finančnej inštitúcie, ktorá je viazaná povinnosťami vyplývajúcimi z FATCA na základe medzivládnej zmluvy MODEL 1. IAD bolo jej pridelené identifikačné číslo GIIN (Global Intermediary Identification Number): L1409Z.99999.SL.703.

IAD je povinná v súvislosti s FATCA preverovať väzby podielnikov/investorov na USA. V prípade, ak podielnik/investor uvedie v Žiadosti o registráciu a vydanie podielových listov, že je rezidentom USA, resp. ak sa ním v budúcnosti stane, je povinný doručiť IAD aj vyplnený dotazník FATCA spolu s prílohami.

Prevod podielového listu je zmena majiteľa podielového listu na základe kúpnej zmluvy alebo darovacej zmluvy uzatvorenej podľa zákona o cenných papieroch. Na základe tlačiva prevodca (klient) a nadobúdateľ (nový majiteľ) podielového listu žiadajú o zmenu majiteľa podielových listov. K tlačivu je potrebné priložiť aj Žiadosť o registráciu podielnika a vydanie podielových listov (ak Žiadosť o registráciu nebola nadobúdateľom doručená už predtým) a predmetné podielové listy, pokiaľ ich má klient v úschove.

Tlačivo je potrebné doručiť do sídla IAD. Ak je tlačivo vyplnené bez prítomnosti povereného pracovníka IAD, musí byť podpis klienta a nového majiteľa na tlačive úradne overený.

Prechodom podielového listu je zmena majiteľa podielového listu na základe právoplatného rozhodnutia o dedičstve, právoplatného rozhodnutia iného štátneho orgánu alebo na základe iných právnych skutočností ustanovených všeobecne záväznými právnymi predpismi. Na základe tlačiva nadobúdateľ (dedič) podielového listu žiada o zmenu majiteľa podielových listov a je povinný priložiť napr. právoplatné uznesenie príslušného súdu v konaní o dedičstve, osvedčenie príslušného notára povereného súdom o dedičstve, právoplatné uznesenie príslušného súdu v inom súvisiacom konaní.

Ku tlačivu je potrebné priložiť Žiadosť o registráciu podielnika a vydanie podielových listov (ak Žiadosť o registráciu nebola doručená nadobúdateľom už predtým).

Klient (dedič) je povinný tlačivo doručiť do sídla IAD. Ak je žiadosť vyplnená bez prítomnosti povereného pracovníka IAD, musí byť podpis klienta na tlačive úradne overený.

Tlačivo vypĺňa a podpisuje klient, ktorý má záujem investovať do podielových fondov spravovaných IAD Investments, ako potvrdenie toho, že sa oboznámil s dokumentom "Kľúčové informácie pre investorov" v zmysle zákona o kolektívnom investovaní a vyberá si spôsob akým sa s nimi bude oboznamovať.

V prípade, že klient vypĺňa aktuálnu Žiadosť o registráciu podielnika a vydanie podielových listov, toto tlačivo už nemusí dokladať.

Na základe tlačiva žiada oprávnená osoba (ktorou je veriteľ alebo záložca alebo NBS v súlade s § 45 ods. 6 zákona o cenných papieroch) o vznik, zmenu a zánik zmluvného záložného práva k zaknihovaným podielovým listom podielnika – záložcu. Zoznam dokladov, ktoré je potrebné priložiť, je uvedený v tlačive.

Tlačivo je potrebné doručiť do sídla IAD. Ak je tlačivo vyplnené bez prítomnosti povereného pracovníka IAD, musí byť podpis oprávnenej osoby na tlačive úradne overený

Na základe tlačiva žiada oprávnená osoba (ktorou je príslušný štátny orgán na základe právoplatného rozhodnutia vydaného podľa osobitných predpisov) o vznik, zmenu a zánik zákonného záložného práva k zaknihovaným podielovým listom podielnika. Zoznam dokladov, ktoré je potrebné priložiť, je uvedený v tlačive. Tlačivo je potrebné doručiť do sídla IAD.

Príkaz na registráciu vzniku, zmeny a zániku zmluvného záložného práva podáva oprávnená osoba (ktorou je veriteľ alebo záložca alebo NBS v súlade s § 45 ods. 6 zákona o cenných papieroch) spoločnosti Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s.,  v súlade s jej Prevádzkovým poriadkom. Oprávnená osoba je povinná oznámiť to aj IAD prostredníctvom tlačiva Príkaz na registráciu zmluvného záložného právaZoznam dokladov, ktoré je potrebné priložiť, je uvedený v tlačive.Klient je povinný tlačivo doručiť do sídla IAD, podpis oprávnenej osoby musí byť overený povereným pracovníkom IAD alebo úradne.

Príkaz na registráciu vzniku, zmeny a zániku zákonného záložného práva podáva oprávnená osoba (príslušný štátny orgán na základe právoplatného rozhodnutia vydaného podľa osobitných predpisov) spoločnosti Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s.  v súlade s jej Prevádzkovým poriadkom, pričom musí predložiť aj podielové listy, ktoré majú byť založené, resp. na ktorých má byť vyznačená zmena alebo zánik zákonného záložného práva.

Na základe tlačiva oprávnená osoba (ktorou je veriteľ alebo dlžník) žiada o vznik, zmenu alebo zánik zabezpečovacieho prevodu k podielovým listom podielnika – dlžníka. V prípade vzniku a zániku zabezpečovacieho prevodu oprávnená osoba predkladá aj tlačivo Oznámenie o zmene majiteľa – prevod podielových listov. Zoznam dokladov, ktoré je potrebné priložiť je uvedený v tlačive.
Tlačivo je potrebné doručiť do sídla IAD, podpis oprávnenej osoby musí byť overený povereným pracovníkom IAD alebo úradne.

Príkaz na registráciu vzniku, zmeny a zániku zabezpečovacieho prevodu podáva oprávnená osoba (veriteľ, dlžník) spoločnosti Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s.,  v súlade s jej Prevádzkovým poriadkom.

Na základe tlačiva oprávnená osoba (ktorou je majiteľ podielových listov, záložný veriteľ, obchodník s cennými papiermi na základe pokynu alebo zmluvy s podielnikom, oprávnený štátny orgán, exekútor, orgán vykonávajúci dohľad, IAD) podáva príkaz na registráciu pozastavenia práva nakladať (vznik, zrušenie) s podielovými listami.

Tlačivo s dokladmi, preukazujúcimi oprávnenie oprávnenej osoby podať príkaz PPN, je potrebné doručiť do sídla IAD, podpis oprávnenej osoby musí byť overený povereným pracovníkom IAD alebo úradne.

Klient je povinný tlačivo s príslušnými dokumentmi doručiť do sídla IAD. Ak je tlačivo vyplnené bez prítomnosti finančného sprostredkovateľa alebo povereného pracovníka IAD, musí byť podpis klienta na tlačive úradne overený.

Klient je povinný tlačivo doručiť do sídla IAD. Podpis klienta na tlačive musí byť úradne overený.

Žiadosť je určená pre tých podielnikov, ktorí nemajú zriadenú službu zabezpečeného prístupu k údajom.
Pravosť podpisu musí byť v prípade prístupu PLUS úradne overená, ak ju neoveruje pracovník poverený IAD Investments.

Je určená pre udelenie splnomocnenia inému investorovi na pasívny zabezpečený prístup k údajom týkajúcim sa dotknutého investora-splnomocniteľa.

Žiadosť je určená pre tých podielnikov, ktorí žiadajú o zmenu zabezpečeného prístupu k údajom.
Pravosť podpisu musí byť osvedčená podľa ustanovení osobitných všeobecne záväzných predpisov.

Žiadosť je určená pre tých podielnikov, ktorí žiadajú o úplné zablokovanie zabezpečeného prístupu k údajom z dôvodu straty, alebo odcudzenia prístupových údajov k službe.

Žiadosť je určená pre tých podielnikov, ktorí žiadajú o odblokovanie zabezpečeného prístupu k údajom k službe.
Pravosť podpisu musí byť osvedčená podľa ustanovení osobitných všeobecne záväzných predpisov.