Dokumenty
Pri investovaní do podielových listov podielových fondov spravovaných IAD vstupuje Investor do zmluvného vzťahu s IAD na základe Žiadosti o registráciu podielnika a vydanie podielových listov (ďalej len „Žiadosť o registráciu“) a pristupuje k Všeobecným obchodným podmienkam, k Obchodným podmienkam pre Zabezpečený prístup k údajom, k Spoločnému prevádzkovému poriadku a k Cenníku IAD. Investovanie do podielových fondov upravujú štatúty podielových fondov a predajné prospekty pre podielové fondy, do ktorých bude Investor investovať.
Formuláre
V tejto časti nájdete formuláre určené k investovaniu do podielových fondov, k sporiacim programom a pre Prístup IAD ONLINE. Tieto formuláre sú určené pre slovenských investorov. Pre investorov, ktorí sú zaregistrovaní na základe distribúcie podielových listov v Českej republike sú dostupné formuláre zverejnené na https://www.iad.sk/cs/dokumenty/
Formuláre - investovanie do podielových fondov
Žiadosť o registráciu podielnika a vydanie podielových listov
Formulár slúži na registráciu nového Investora, ktorý je povinný spolu so Žiadosťou o registráciu poskytnúť doklady a dokumenty potrebné na zistenie totožnosti osoby Investora a tiež každej fyzickej osoby konajúcej za Investora a ich overenie podľa článku B. bod 2. ods. 2.9. Všeobecných obchodných podmienok.
Nižšie nájdete zoznam minimálne požadovaných dokladov a dokumentov od Investora, ktorý je povinný jednotlivé dokumenty s formulárom Žiadosť o registráciu doručiť do sídla IAD, pričom IAD si môže vyžiadať aj ďalšie doklady a dokumenty potrebné na identifikáciu a zistenie totožnosti Investora a ich overenie:
- Fyzická osoba:
- Neplnoletá fyzická osoba:
- Fyzická osoba a podnikateľ:
- Právnická osoba a obchodná spoločnosť alebo družstvo:
- Združenie fyzických alebo právnických osôb, teda právnická osoba iná ako obchodná spoločnosť alebo družstvo
- Investor, ktorý je zastúpený splnomocnencom na základe plnomocenstva -
- Rezident USA -
- Politicky exponovaná osoba - podrobnú definíciu pojmu nájdete v dokumente: Kto je politicky exponovaná osoba.
Investor je povinný formulár Žiadosť o registráciu s príslušnými dokumentmi doručiť do sídla IAD. Formulár pozostáva zo 4 strán. Podpis Investora na Žiadosti o registráciu overuje IAD alebo Sprostredkovateľ, ktorý Žiadosť o registráciu prijíma (s Investorom spisuje), inak musí byť podpis Investora na Žiadosti o registráciu overený úradne.
Dispozičné práva
Formulár sa prikladá k Žiadosti o registráciu a vyplatenie podielových listov, ak ide o neplnoletého klienta, právnickú osobu alebo splnomocnenca.
Formulár vypĺňa Investor v prípade ak:
- Investor oznamuje IAD fyzickú osobu, ktorej udeľuje oprávnenie (plnomocenstvo, ktorým ju splnomocňuje), aby za Investora v jeho mene nakladala s podielovými listami v majetku Investora a to vrátane žiadania ich vyplatenia alebo spätného odkupu, spôsob, a jej podpisový vzor; ak Investor udelil oprávnenie (plnomocenstvo) viacerým fyzickým osobám, musí IAD súčasne oznámiť, či musia konať spoločne alebo každá môže konať samostatne,
- Investor, ktorý je právnickou osobou, oznamuje IAD fyzické osoby oprávnené konať za Investora v jeho mene ako štatutárny orgán alebo člen štatutárneho orgánu Investora a ich podpisové vzory,
- Investor, ktorý je neplnoletý alebo nemá spôsobilosť na právne úkony, oznamuje fyzickú osobu oprávnenú konať za Investora v jeho mene ako zákonný zástupca Investora a jej podpisový vzor.
Podpis Investora musí byť overený IAD alebo Sprostredkovateľom, ktorý Dispozičné práva prijíma (s Investorom spisuje); podpis Investora na formulári Dispozičné práva je Sprostredkovateľ oprávnený overiť len ak súčasne prijíma (s Investorom spisuje) prvú Investorovu Žiadosť o registráciu. Inak musí byť podpis Investora na formulári Dispozičné práva overený úradne.
Investor môže kedykoľvek zmeniť alebo zrušiť udelené Dispozičné práva. Zmenu alebo zrušenie Dispozičných práv Investor robí a podáva IAD písomne prostredníctvom formulára pre Žiadosť o poskytnutie služieb. Podpis Investora na takejto Žiadosti o poskytnutie služieb musí byť overený IAD, inak musí byť podpis Investora na formulári Žiadosť o poskytnutie služieb overený úradne.
Žiadosť o vyplatenie podielových listov
Pomocou formulára Žiadosť o vyplatenie podielových listov môže Investor požiadať o vyplatenie podielových listov na základe žiadosti o:
- vyplatenie podielových listov z majetku Investora
- vyplatenie podielových listov jedného podielového fondu spojené s následným vydaním podielových listov iného podielového fondu („Prestup medzi podielovými fondmi“)
Podpis Investora na Žiadosti o vyplatenie podielových listov urobenej a podanej Investorom písomne overuje IAD, inak musí byť podpis Investora na takejto Žiadosti o vyplatenie podielových listov overený úradne.
Investor povinný spolu so Žiadosťou o vyplatenie podielových listov alebo žiadosťou o Prestup medzi podielovými fondmi poskytnúť IAD doklady a dokumenty potrebné na identifikáciu a zistenie totožnosti osoby a ich overenie podľa článku B. bod 2. ods. 2.9. Všeobecných obchodných podmienok.
V prípade, ak Investor žiada o Pravidelné vyplácanie podielových listov, môže tak urobiť prostredníctvom formulára Žiadosť o poskytnutie služieb.
Žiadosť o poskytnutie služieb
Tlačivo slúži na nahlásenie zmien: osobných alebo identifikačných údajov, podielnika, zmeny sprostredkovateľa, zmeny emailovej adresy pre elektronické zasielanie, zmeny tel. čísla pre zabezpečený prístup k údajom a pre zriadenie Pravidelného vyplácania podielových listov.
Prostredníctvom tohto formulára má Investor možnosť podať žiadosť o:
- Zmena údajov týkajúce sa Investora
- Pravidelné vyplácanie podielových listov
- Dispozičné práva
Formuláre k sporiacim programom Profit,
Top Life, VIP, Istota Invest a Junior Invest
IAD ONLINE
Žiadosti pre prístup IAD ONLINE a súhlas s poskytovaním informácií elektronickou formou
Formulár treba doručiť do sídla IAD. Ak podpis Investora neoveruje IAD, pravosť podpisu musí byť overená úradne. Ak Investor prostredníctvom tohto formulára robí voči IAD len Žiadosť o pridelenie nových prístupových údajov pre Prístup IAD ONLINE alebo Súhlas s poskytovaním informácii elektronickou formou, tak podpis Investora môže overiť aj Sprostredkovateľ.
Prostredníctvom tohto formulára má Investor možnosť podať nasledujúce žiadosti:
- Žiadosť o zriadenie Prístupu IAD ONLINE
- Žiadosť o zmenu formy Prístupu IAD ONLINE
- Žiadosť o zrušenie zablokovania Prístupu IAD ONLINE
- Žiadosť o pridelenie nových prístupových údajov pre Prístup IAD ONLINE
- Súhlas s poskytovaním informácií elektronickou formou
Správy o hospodárení zlúčených podielových fondov
Podielový fond
Bond Dynamic
bol zlúčený
s podielovým fondom
1. PF Slnko
Podielový fond
EURO Cash
bol zlúčený
s podielovým fondom
EURO Bond
Podielový fond
KD Prosperita
bol zlúčený
s podielovým fondom
KD RUSSIA
Podielový fond Optimal
bol zlúčený s podielovým
fondom Growth Opportunities
Podielový fond Kapital
bol zlúčený s podielovým
fondom Growth Opportunities
Podielový fond CREO
bol zlúčený s podielovým
fondom Growth Opportunities